اوراق بهادار قابل سرمایه‌گذاری
ابلاغیه شماره ۱۲۰۲۰۰۹۱ مورخ ۱۳۹۶/۰۸/۰۳ : به استناد بند ۴ چهارصد و هفتمین مصوبه هیأت مدیره سازمان مورخ ۱۳۹۶/۰۶/۰۸ ابلاغیه شماره ۱۲۰۲۰۰۳۸ مورخ ۱۳۹۳/۰۳/۰۴ در خصوص اوراق بهادار قابل سرمایه گذاری توسط سبدگردان‌ها برای مشتریان تعریف حوزه سرمایه‌گذاری دارایی های تحت مدیریت توسط نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی به شرح زیر اصلاح شد:
“نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجازند منابع سبدهای تحت مدیریت سبدهای اختصاصی خود را در موارد زیر سرمایه گذاری نمایند:
۱- اوراق بهادار قابل معامله در هر یک از بورس ها؛
۲- هرگونه اوراق بهادار ثبت شده نزد سازمان به جز سهام شرکتهای سهامی خاص؛
۳- سپرده های بانکی تا سقف ۵۰ درصد ارزش روز دارایی های تحت مدیریت در هر قرارداد سبدگردانی؛
۴- سرمایه گذاری در واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری دارای مجوز از سازمان با شرایط زیر:
۱-۴ حداکثر سرمایه گذاری در واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری تا ۱۰ درصد مجموع ارزش روز دارایی های موجود در هر قرارداد سبدگردانی مجاز است.
۲-۴ حداکثر تا ۵۰ درصد از ارزش دارایی های اختصاصی داده شده به بند فوق می تواند به سرمایه گذاری در واحدهای سرمایه گذاری صندوق های تحت مدیریت همان سبدگردان اختصاص یابد.”
| موضوع سرمایه گذاری | توضیحات |
| سهام قابل معامله در بورس و فرابورس | بخشی از مالکیت یک شرکت که قابل معامله در بورس یا فرابورس است. |
| اوراق بدهی | سپرده بانكي یا اوراق با درآمد ثابت که معمولاً بازدهی مشخص و ریسک کمتری دارند.( مانند : اوراق مشارکت،صکوک ، اخزا ، سپرده بانکی) |
| صندوق سرمایه گذاری | نهادهای مالی که سرمایه‌گذاران را در ترکیبی از دارایی‌ها (سهام، اوراق بدهی، …) مشارکت می‌دهند. |
| اوراق مشتقه قابل معامله بورس و فرابورس | ابزارهای مالی که ارزش آن‌ها از یک دارایی پایه (مثل سهام یا کالا) مشتق می‌شود.(مانند: قراردادهای آتی ، اختیار معامله ) |
| کالا و فلزات | معامله محصولات کشاورزی یا فلزات در بورس کالای ایران(بورس انرژی ، بورس کالا) |
| دارایی های جایگزین | سرمایه‌گذاری در حوزه‌های غیرمتعارف مثل پروژه‌های ساختمانی یا هنری. املاک و مستغلات (از طریق صندوق‌های زمین و ساختمان). |